深圳证券交易所创业板股票上市规则

（2014 年修订）

深证上[2014]378号

目 录

第一章 总则 ................................................................... 3

第二章 信息披露的基本原则及一般规定............................................ 3

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人.......................... 8

第一节 声明与承诺.......................................................... 8

第二节 董事会秘书......................................................... 12

第四章 保荐机构 .............................................................. 15

第五章 股票和可转换公司债券上市............................................... 18

第一节 首次公开发行的股票上市............................................. 18

第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市........................... 21

第三节 有限售条件的股份上市流通........................................... 23

第六章 定期报告 .............................................................. 24

第七章 临时报告的一般规定..................................................... 28

第八章 董事会、监事会和股东大会决议........................................... 30

第一节 董事会和监事会决议................................................. 30

第二节 股东大会决议....................................................... 32

第九章 应披露的交易........................................................... 33

第十章 关联交易 .............................................................. 39

第一节 关联交易及关联人................................................... 39

第二节 关联交易的程序与披露............................................... 40

第十一章 其他重大事件......................................................... 45

第一节 重大诉讼和仲裁..................................................... 45

第二节 募集资金管理....................................................... 46

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测....................................... 47

第四节 利润分配和资本公积金转增股本....................................... 49

第五节 股票交易异常波动和澄清............................................. 50

第六节 回购股份........................................................... 51

第七节 可转换公司债券涉及的重大事项....................................... 53

第八节 收购及相关股份权益变动............................................. 55

— 1 —

第九节 股权激励........................................................... 57

第十节 破产............................................................... 58

第十一节 其他............................................................. 61

第十二章 停牌和复牌...........................................................66

第十三章 暂停、恢复、终止上市.................................................69

第一节 暂停上市........................................................... 69

第二节 恢复上市........................................................... 73

第三节 主动终止上市....................................................... 81

第四节 强制终止上市....................................................... 85

第十四章 申请复核.............................................................94

第十五章 境内外上市事务.......................................................94

第十六章 监管措施和违规处分...................................................95

第十七章 释义.................................................................96

第十八章 附则.................................................................99

附件一：董事声明及承诺书......................................................101

附件二：监事声明及承诺书......................................................106

附件三：高级管理人员声明及承诺书..............................................111

附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本）................116

附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本）........................121

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